台灣35檔基金投資中國軍火公司?公會證實多是ETF

媒體報導美國公布中國 59 家軍火工業、並列為禁止投資對象,但台灣竟有 35 檔基金投資到被美國列為禁止投資對象的中國公司,投信投顧公會表示,大部分是被動投資的 ETF,將繼續與指數公司溝通,以拿掉中國軍企公司於成分股。

經查有投資到上述被美國列為禁止投資對象中國公司的投信基金,大部份是被動型投資的 ETF,由於 ETF 是依照指數編輯公司所發行的指數所列成分股進行投資,屬被動投資操作,投信公司須依基金信託契約、與追蹤指數而投資了這些證券交易所上市的中國公司股票。

投信投顧公會表示,事實上,今年 6 月時,已有發行 ETF 的投信公司,與指數公司展開討論,希望拿掉中國軍企相關個股,更建議針對美國對中國不可被信任的企業所列的實體清單,排除指數成分股,但指數公司提到市場上仍有其他公司使用該指數,故尚未能排除。雖然如此,已有投信公司基於 ESG 考量,已出清持有的中國軍企個股,也有投信表示將盡速出清這些標的。

投信投顧公會強調,後續投信公司亦將積極與指數編輯公司進行溝通,將被美國列為禁止投資對象的中國個股排除於指數成分股之列,以降低追蹤誤差,維護投資人權益。

投信投顧公會表示,投信公司為專業投資機構,基金的投資決策均嚴謹地遵循法規、基金信託契約等規範進行,並注意政治、產業等風險管理。依據公會證券投資信託事業證券投資顧問事業公司治理實務守則第 12 條規定,投信公司於執行投資時,宜考量被投資標的發行公司之公司治理情形,是否善盡環境保護、企業誠信及社會責任等。


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