未遵循ESG規則行事 SEC對高盛祭出400萬美元罰款

美國證券交易委員會 (SEC) 周二 (22 日) 指控高盛資產管理公司 (GS-US) 未能遵守其涉及環境、社會和治理 (ESG) 的投資政策和程序，對該公司處以 400 萬美元的罰款。

SEC 發表聲明表示，高盛資產管理子公司「投資團隊在用於篩選和監控證券的 ESG 研究方面存在一些政策和程序失誤」。涉及的不當行為發生在 2017 年 4 月至 2020 年 2 月期間。

SEC 補充說，該公司在不承認或否認調查結果的情況下同意支付 400 萬美元的罰款。

近年來，全球投資人紛紛將資金投入以 ESG 為重點的基金，因為它們更加關注氣候變遷或勞動力多元化等問題，不過這些基金今年至今面臨投資人現金淨流出。

美國和歐洲監管機構才剛剛開始正式制訂 ESG 聲明和披露規則。

高盛資產管理公司另外發布聲明表示，「本公司很高興問題已經解決，包括解決了與高盛資產管理 Fundamental Equity 集團的三個投資組合相關的歷史政策和程序。」