FT：瑞信Archegos不當操作 瑞銀將「善後」繳巨額罰款

英國《金融時報》週一 (19 日) 報導，瑞銀集團 (UBS) 將因瑞士信貸 (Credit Suisse ) 對 Archegos 的不當操作而面臨數億美元的罰款，此前英國、瑞士和美國監管機構已完成調查。

根據報導，瑞銀已要求聯準會、瑞士金融市場監管局和英國審慎監理局 (PRA) 在 7 月底公布調查結果，並聯合宣布相關處罰措施。

英國審慎監理局可能對瑞銀處以最高 1 億英鎊 (約 40 億新台幣) 的罰款，而聯準會則可能對其處以最高 3 億美元的罰款，瑞信僅為可能的罰款預留 3,500 萬美元 (約 10.8 億新台幣)。

瑞士金融市場監理局主席阿姆斯塔德 (Marlene Amstad) 在 5 月表示，該機構沒有權力對金融機構進行罰款。

Archegos 基金爆倉倒閉源於其創始人 Bill Hwang 激進地使用槓桿，即「總報酬交換」(total return swap) 衍生性金融商品，來掩蓋部分的投資部位，Archegos 於倒閉在 2021 年 3 月倒閉，給瑞信造成 2.14 億美元的損失。

瑞銀上週一 (12 日) 宣布已完成了對前競爭對手瑞信的收購，打造了一家資產負債表達 1.6 兆美元且在財富管理上更具實力的大型瑞士銀行。

瑞銀表示，已撥備 40 億美元用於支付收購瑞信的潛在法律和監管成本，並預計將記入其它一些資產減記。

截稿前，聯準會拒絕置評，而瑞銀、瑞士金融市場監管局和英國審慎監理局沒有立即回應置評請求。