南韓監管部門正調查大摩看空與賣出SK海力士舉動

南韓監管部門正調查大摩看空與賣出SK海力士舉動(圖:shutterstock)
南韓監管部門正調查大摩看空與賣出SK海力士舉動(圖:shutterstock)

南韓金融監管機構正在調查摩根士丹利 (Morgan Stanley) 下調 SK 海力士股票評級的報告及做法,這是南韓對全球銀行和避險基金加強審查的另一個跡象。

據南韓金融監督局 (FSS) 發言人表示,FSS 已要求摩根士丹利首爾分行提交文件,以審查這家美國公司 9 月 15 日的降評報告,是否遵守相關規定。

當地媒體報導,9 月 13 日,摩根士丹利首爾分行下達了出售約 101 萬股股票的訂單,大約是前一天的 3 倍。兩天後,摩根士丹利分析師將 SK 海力士評級從「增持」下調至「減持」,並將該行目標價從 26 萬韓元下調至 12 萬韓元,稱「記憶體狀況開始惡化」,「更傾向於選擇三星和終端市場的價值股」。

由於當地市場因中秋假期休市,SK 海力士股票在 9 月 13 日收盤至 9 月 19 日重新開盤之間沒有交易。而在 19 日開盤後,SK 海力士盤中暴跌超過 11%,收盤下跌 6.1%。

曾在市場監管機構工作的資深研究員 Sungbok Lee 表示,FSS 的舉動並不罕見。他說:「如果國內證券公司或銀行也這樣做,FSS 也會採取同樣的做法。金融當局有義務查明事實,這是很自然的。」

近幾個月來,南韓密切監督全球銀行和避險基金在當地的活動,當局加大力度消除裸賣空 (一種在不借入股票的情況下出售股票的做法),這在南韓價值 1.8 兆美元的股市來說是非法的。他們也努力對股票操縱和其他不公平交易,施加更嚴厲的處罰。

一位不願透露姓名的知情人士表示,如果檢查顯示摩根士丹利可能違反了其義務,金融安全局將啟動更廣泛的調查。


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