《經濟通通訊社12日專訊》中國證監會網站今日發布公告稱,經查,浙江優策投資管理有限公司及實際控制人存在違規挪用基金財產、報送虛假信息等行為,嚴重違反私募基金法律法規。浙江證監局對優策投資罰款2100萬元(人民幣.下同),對3名責任人員罰款1425萬元,對實際控制人採取終身證券市場禁入措施。中國證券投資基金業協會同步撤銷管理人登記。
公告並指,對於相關違法行為可能涉及的犯罪問題線索,證券監管部門將堅持應移盡移的工作原則,依法依規移送公安機關。中證監將依法嚴厲查處私募基金各類違法違規活動,清除「害群之馬」,淨化市場環境,促進行業規範健康發展。
內媒指出,相關處罰力度為頂格處罰,在私募監管領域「史上最重」。
天眼查APP顯示,優策投資於2016年12月成立,註冊資本1000萬元;2017年11月在中國證券投資基金業協會完成登記,機構類型為私募證券投資基金管理人,業務涉及私募證券投資基金、私募證券投資類FOF基金。優策投資所屬集團為杭州連芯。
*優策投資開普通帳戶存基金財產,挪用高達12.52億元*
據內媒此前報道,2024年7月,優策投資被發現旗下幾隻私募基金難以兌付、12.52億元存款不翼而飛。據報優策投資曾將旗下基金合計超過12億元的存款存於長安銀
行。長安銀行總行曾回應稱,優策投資在長安銀行開設的是存款結算帳戶,客戶存取款是自由的,且長安銀行不具有基金託管人資格,所以也不存在監督職能;後期優策投資方申請開通了企業網銀,「就可以直接在手機上操作了」。報道指,相關合同定明不得開通網銀並限制了資金流向,但實際上網銀不僅被偷偷開通,還頻繁被用來轉移資金,2024年7月相關帳戶僅餘8萬多元。(sl)
